國家公共信用信息中心發布8月份失信治理月度分析報告

  

  

  内容概述

  基于全國信用信息共享平台歸集的各領域黑名單信息和通過大數據技術從互聯網抓取的有關信息,經統計分析,2019年8月失信治理情況主要呈現如下特點:

  一是新增失信黑名單主體數量較上月呈下降趨勢,限飛限乘等重點領域失信黑名單退出步伐較快。在新增失信黑名單方面,本月失信自然人月增量環比下降19.06%,失信法人及其他組織月增量環比下降88.27%。在退出失信黑名單方面,本月限制乘坐火車民用航空器黑名單退出數量環比增幅最高,達到79.15%。

  二是失信主體積極主動進行信用修複。從統計數據看,本月全國各地上報的失信主體在規定期限内主動整改,經信用修複後退出黑名單或重點關注名單的案例有21,178件,主要集中在上海、長沙等十個城市。失信主體在“信用中國”網站或各級信用門戶網站主動開展信用承諾的案例有1,141件,主動參加信用修複培訓的案例有1,451件。

  三是重點領域專項治理工作取得積極成效。稅務總局、公安部、海關總署、人民銀行自2018年起聯合組織開展打擊虛開騙稅違法犯罪兩年專項行動。截止到2019年6月底,查處虛開企業11.54萬戶,認定虛開發票639.33萬份,開票金額7,414億元,涉及稅額1,129億元;查處“假出口”企業2,028戶,挽回稅款損失141億元;向公安機關移送虛開騙稅企業15,798戶,與公安機關聯合查辦15,842戶,虛開騙稅猖獗勢頭得到有效遏制,部分案件高發地區案發率開始下降。國家知識産權局于近期部署

  開展“藍天”專項行動,依法從快查處一批專利代理違法典型案件,加大對“黑代理”違法行為的整治力度。科技部堅持對科研不端行為“零容忍”,加強與相關部門的信息共享,對參與科研活動的各類主體和項目申報、立項評審、獎勵提名、基地建設、人才計劃等科研活動的主要環節開展科研誠信審核,2018年有超過18萬人次被取消申報或承擔資格。

  

  一、失信黑名單新增和整改退出情況

  2019年8月,全國信用信息共享平台新增失信黑名單主體和整改退出失信黑名單主體總量環比均有所下降。其中,新增失信黑名單信息297,623條,涉及失信主體258,501個,其中法人及其他組織43,870家,自然人214,631人;退出失信黑名單主體129,353個,其中法人及其他組織29,726家,自然人99,627人。

  (一)新增失信黑名單主體數量環比呈下降趨勢

  1、從失信黑名單主體性質看,各類失信主體月增量環比均有所下降。2019年8月,新增失信自然人214,631人,占當月新增失信主體總量的83.03%,新增失信法人及其他組織43,870家,占當月新增失信主體總量的16.97%。與2019年7月相比,失信自然人月增量環比下降19.06%,失信法人及其他組織月增量環比下降88.27%(見圖1)。

  

  

  2、從失信黑名單類型看,進出口領域失信黑名單月增量環比增幅最為明顯,工商吊銷企業、統計等領域失信黑名單月增量環比降幅較大。2019年8月,海關失信企業月增量環比增幅最大,達到700%;限制乘坐火車民用航空器黑名單月增量環比上升41.52%;重大稅收違法案件當事人月增量環比上升40.98%。工商吊銷企業月增量環比降幅較大,達到96.89%;統計上嚴重失信企業月增量環比下降幅度次之,為75.86%;失信被執行人月增量環比下降19.90%(見圖2)。

  

  

  (二)限飛限乘等重點領域失信黑名單退出步伐加快

  1、從失信黑名單主體性質看,各類失信主體的退出數量環比均呈下降趨勢。2019年8月退出失信自然人99,627人,占退出失信主體總量的77.02%,環比下降18.60%;退出法人及其他組織29,726家,占退出失信主體總量的22.98%,環比下降32.66%(見圖3)。

  

  

  2、從失信黑名單類型看,限飛限乘特定嚴重失信人的退出數量環比增幅最為明顯。2019年8月,限制乘坐火車民用航空器特定嚴重失信人退出數量延續上月的增長趨勢,環比上升79.15%;其次是統計上嚴重失信企業,退出數量環比上升21.88%;重大稅收違法案件當事人退出數量環比上升18.01%。工商吊銷企業退出數量降幅較為明顯,環比下降42.36%;失信被執行人退出數量環比下降19.05%(見圖4)。

  

  

  二、失信黑名單企業地區分布情況

  因工商吊銷企業中含部分地區集中清理的“僵屍企業”,以下統計分析不計工商吊銷企業數據。

  (一)部分地區連續兩個月新增黑名單企業屬地占比位居全國前列

  從新增黑名單企業屬地占比(新增黑名單企業屬地占比=新增黑名單企業數量/本地區工商存續企業總量)看,本月新增失信黑名單企業屬地占比最低的五省份為青海、甘肅、内蒙古、陝西、海南,屬地占比最高的五省份為甯夏、遼甯、河南、福建、浙江,且已連續兩個月位居全國前列(見附表1)。

  2019年8月,全國省會及副省級城市涉及新增失信黑名單企業共2,718家,其中,新增失信黑名單企業屬地占比較高的是烏魯木齊、沈陽、鄭州、銀川、甯波、大連、杭州、昆明、南昌和太原十個城市(見圖5)。

  

  

  2019年8月,全國地級城市涉及新增失信黑名單企業共18,179家,其中,新增失信黑名單企業屬地占比較高的是伊犁哈薩克自治州、榆林、焦作、三明、鎮江、十堰、哈密、甯德、宜賓和昌吉回族自治州十個城市(見圖6)。

  

  

  (二)甯夏等地失信黑名單企業退出率位居前列

  2019年8月,全國失信黑名單企業退出數量最高的五省份依次為浙江、廣東、山東、江蘇、河南。失信黑名單企業退出率(黑名單企業退出率=地區本月退出黑名單企業數量/地區月初黑名單企業總量)最高的依次是甯夏、貴州、青海、湖北、新疆五個省份(見圖7、附表2)。其中貴州、青海、湖北等省份失信黑名單企業退出率已連續兩個月位居全國前列。

  

  

  2019年8月,全國省會及副省級城市退出失信黑名單企業共1,256家,失信黑名單企業退出率較高的是昆明、長春、石家莊、鄭州、蘭州、烏魯木齊、武漢、西甯、杭州和合肥十個城市(見圖8)。

  

  

  2019年8月,全國地級城市退出失信黑名單企業共7,531家,失信黑名單企業退出率較高的是東營、巴彥淖爾、石嘴山、安順、哈密、資陽、迪慶藏族自治州、鄂爾多斯、達州和和田地區十個城市(見圖9)。

  

  

  三、失信聯合懲戒情況

  2019年8月,各省份及各城市社會信用體系建設牽頭部門歸集、報送各類聯合懲戒案例64,084件。其中,以實施失信懲戒措施、應用黑名單産生成效的案例數量最多,合計為32,495件;其次是通過信用修複或以注銷形式退出黑名單(或重點關注名單)的案例,合計為28,997件(見附表3)。

  (一)蘭州等地實施失信聯合懲戒案例數量居前

  8月份,涉及兩個以上部門聯合對失信主體實施失信懲戒措施的案例21,922件,主要集中在蘭州、泉州、襄陽、廣州、百色等十個城市,其中蘭州的案例數量占全國總數的33.95%(見圖10)。從具體懲戒措施看,各地方主要通過按規定在信用門戶網站向社會公示失信主體信息;相關部門對失信主體加強日常監管;将失信主體列入稅收管理重點監控對象,并提高監督查詢頻次;限制失信主體參加政府采購;限制為失信主體提供補貼性資金和社會保障資金支持;限制失信主體市場準入、參與工程招标、高消費、融資貸款;限制失信自然人主體擔任企業的法定代表人、董事、監事、高級管理人員等方式對失信主體實施聯合懲戒。黑名單信息在行政管理、公共服務、社會治理、城市建設等各領域得到廣泛應用。

  

  

  (二)上海、長沙等地失信主體積極開展信用修複

  8月份,失信主體通過履行全部法定義務,在規定期限内主動修正和整改失信行為,經信用修複後退出黑名單(或重點關注名單)的案例為21,178件,主要集中在上海、長沙、大連、煙台、蘭州等十個城市,其中上海市上報的案例數量占全國總數的45%,連續兩個月占比最高;長沙市上報的案例數量已連續三個月位居全國前列(見圖11)。

  

  

  此外,本月失信主體主動參加信用修複培訓的案例1,451件,主要集中在許昌、宿州、荊門、台州、重慶等十個城市,其中許昌案例數量最多,占總數的12.13%(見圖12)。

  

  

  (三)成都等地失信主體主動開展信用承諾

  8月份,失信主體在“信用中國”網站或各級信用門戶網站主動開展信用承諾的案例1,141件,主要集中在成都、煙台、常州、重慶、鎮江等十個城市,其中成都市上報的案例數量位居全國首位,占總數的30.06%(見圖13)。

  

  

  四、重點領域失信治理情況

  (一)四部門聯合打擊虛開騙稅 逾11萬戶企業被查處

  根據黨中央、國務院的決策部署,稅務總局、公安部、海關總署、人民銀行自2018年起聯合組織開展打擊虛開騙稅違法犯罪兩年專項行動,嚴厲打擊沒有實際經營業務隻為虛開發票的“假企業”,以及沒有實際出口隻為騙取退稅的“假出口”。經過四部門近一年的聯手行動、聯合打擊,專項行動取得了明顯成效。截止到2019年6月底,查處虛開企業11.54萬戶,認定虛開發票639.33萬份,開票金額7,414億元,涉及稅額1,129億元;查處“假出口”企業2,028戶,挽回稅款損失141億元;向公安機關移送虛開騙稅企業15,798戶,與公安機關聯合查辦15,842戶;虛開騙稅猖獗勢頭得到有效遏制,部分案件高發地區案發率開始下降。

  一是堅持問題導向,打擊不法分子,保護守法經營。重點聚焦“打空殼、打團夥”,嚴厲打擊利用“空殼企業”虛開發票和跨區域騙稅團夥。同時,始終堅持“不擴大、不誤傷”,準确把握打擊對象,注意甄别接受發票的正常生産經營企業,不為遵紀守法者帶來緊張氣氛,不給經濟發展增添不利影響。

  二是實施波次打擊,壓茬推進聯合整治。在四部委的統一指揮下,對虛開騙稅行為實施波次打擊、壓茬推進。專項行動以來,已相繼開展了4個批次的集中打擊行動。四部委充分調動全國稅務稽查和公安經偵力量,在海關、人民銀行的密切配合下,組建了多層級、跨部門的聯合專案組,有效提升了打擊合力。

  三是注重綜合施策,标本兼治建立長效機制。在嚴厲打擊的同時,注重源頭治理,推進實名辦稅,防範不法分子冒用他人身份信息領用發票;加強增值稅專用發票、海關繳款書、農産品收購發票等可抵扣憑證的審核管理,防範虛抵稅款;加強風險預警,依托大數據分析,對增值稅發票風險進行快速識别和應對。

  四是強化聯合懲戒,震懾涉稅違法犯罪,引導納稅遵從。專項行動開展以來,全國稅務機關已累計将1.04萬起虛開騙稅案件納入稅收違法“黑名單”,并向社會公布,累計向相關部門推送聯合懲戒信息17.41萬戶次,市場監管、銀行、海關等多部門依法采取了聯合懲戒措施。

  (二)國家知識産權局部署開展“藍天”專項行動 集中整治專利代理亂象

  近日,國家知識産權局印發《關于加快推進“藍天”專項行動集中整治工作的通知》,要求各地切實解決專利代理行業發展中存在的突出問題,依法從快查處一批專利代理違法典型案件,加大對“黑代理”違法行為的整治力度。

  一是組織專利代理機構開展全面自查和信用承諾工作。各地組織本地專利代理機構、代理師對照“藍天”行動重點治理事項開展全面自查,盡快完成自查報告,并組織簽訂信用承諾書,切實發揮信用聯合懲戒機制作用,完善專利代理機構和代理師信用檔案,推進實現“一處失信、處處受限”。

  二是重點查辦一批典型案件。各地聚焦當前專利代理行業發展中存在的“黑代理”“挂證”“代理非正常申請”和“以不正當手段招攬業務”等突出問題,依法從快查處一批專利代理違法典型案件,重點加強對國家知識産權局前期轉辦案件以及社會廣泛關注的、群衆反映強烈的違法違規案件的查處力度。

  三是加大對“黑代理”違法行為的整治力度。面向社會各界廣泛征集違法代理線索,加強對長期有照無證經營機構的篩查力度。國家知識産權局将核查一批以聯系人方式違法開展專利代理業務的行為線索,并向地方轉送。

  四是加大對“代理非正常申請”違法行為的整治力度。對國家知識産權局2018年認定“代理非正常申請”數量較多的代理機構,進行集中提示談話;對2018年被認定後,2019年上半年仍被國家知識産權局初步認定“代理非正常申請”的機構,取消相關政策支持;對2019年被國家知識産權局正式認定“代理非正常申請”違法行為的代理機構立案查辦。

  五是加大對“挂證”違法行為的整治力度。國家知識産權局将對發布“挂證”信息的重點論壇和網站等進行約談,還将會同相關部門核查并向地方轉送一批“挂證”違法行為線索。

  六是加大對“以不正當手段招攬業務”違法行為的整治力度。聯合有關執法部門,對“使用國家機關工作人員名義”進行虛假宣傳、诋毀其他專利代理機構和代理師等以不正當手段招攬業務行為線索進行排查查處。

  七是推進加強行業自律。指導行業協會發揮行業自律職能,強化業内自律監督,公開征集違法行為線索,開展規範經營自律倡議工作,組織專利代理師執業宣誓活動,加大對專利代理機構、代理師執業行為的核查力度。

  (三)科技部對科研不端行為“零容忍” 超過18萬人次被取消申報或承擔資格

  科技部堅決貫徹落實黨中央、國務院的決策部署,把作風學風建設擺在事關科技工作全局的重要位置,加強與相關部門的信息共享,及時向社會傳遞對嚴重失信行為堅持“零容忍”信号,構築誠實守信的科技創新環境,嚴肅查處嚴重違背科研誠信要求的行為,對參與科研活動的各類主體和項目申報、立項評審、獎勵提名、基地建設、人才計劃等科研活動的主要環節開展科研誠信審核。2018年超過18萬人次嚴重失信行為責任主體被“一票否決”,取消申報或承擔資格。

  一是加快推進科研誠信信息化建設。科技部組織開發了科研誠信信息系統,并嵌入國家科技管理信息系統試運行。依托信息系統對參與科研活動的各類主體和項目申報、立項評審、獎勵提名、基地建設、人才計劃等科研活動主要環節開展科研誠信審核,落實科研領域聯合懲戒措施。

  二是實現跨部門嚴重失信責任主體信息采集互通共享。科研誠信建設聯席會議成員單位和各地方将查處的違背科研誠信要求的相關責任主體信息提交至科研誠信信息系統,實現各部門、各地方的信息對接、共享和交換工作。

  三是有力支撐聯合懲戒相關工作。按照《關于對科研領域相關失信責任主體實施聯合懲戒的備忘錄》要求,向全國信用信息共享平台推送相關信息,為其他領域跨部門跨區域聯合懲戒提供有力支撐。

  五、失信治理成效典型案例

  (一)福建試行企業環境信用動态評價 打通環境監管“最後一公裡”

  福建省自2016年起啟動企業環境信用評價工作。工作開展以來,借助智慧環保“生态雲”平台,建立了全省企業環境信用動态評價系統,實現了評價指标數據采集自動化,企業信用評價動态化,評價結果顯示常态化。通過優化評價指标、簡化評價流程和改進評價方式,福建省企業環境信用評價全程耗時由原先超過半年可大幅縮短至一個月,有效提高了環境信用評價的時效性。截至2019年4月,全省各地已累計對1,069家強制參評企業開展了環境信用動态評價,其中有272家被評為環保誠信企業(綠牌),占比25.4%;有736家被評為環保良好企業(藍牌),占比68.8%;有37家被評為環保警示企業(黃牌),占比3.5%;有24家被評為環保不良企業(紅牌),占比2.2%。主要做法如下:

  一是建立應約評價互動模式,構建綠色金融獎懲“一張網”。福建省生态環境廳牽頭會同金融監管部門出台了《關于加強綠色金融和環境信用評價聯動助推高質量發展的實施意見》,創新建立環境信用應約評價雙向互動模式。根據意見,生态環境部門應金融機構的申請,實時對其提交的企業客戶開展簡化高效便捷的環境信用評價,充分發揮金融機構信息網絡優勢,制定信息雙向推送、雙向通報、雙向會商等制度,加強與綠色金融政策聯動,與金融機構共建聯合獎懲“一張網”。目前,福建省生态環境廳已應中國銀行、建設銀行福建省分行等金融機構申請,完成197家次企業環境信用應約評價,同時已完成2,369家次企業環境信用動态評價。

  二是打通環境監管“最後一公裡”,高效實施事中事後監管。福建省生态環境廳、福建省發改委、中國人民銀行福州中心支行、福建銀保監局聯合印發《福建省企業環境信用動态評價實施方案(試行)》(以下簡稱《實施方案》),對從事機動車排放檢測、環境監測等環境服務業務機構以及水電站等生态影響類企業,探索開展環境信用評價工作。企業在系統填報相關信用信息的同時,也是全面梳理自身環境管理狀況的過程。通過環境信用評價,幫助企業及時優化調整産業結構、加快環境問題的解決,最終實現精準治污。三明市首批參評的32家水電站企業中,被評為環保不良企業的有3家。其中某水電站因2017年度最小下洩生态流量監控未達标,被評為環保不良企業。根據評價結果,銀行取消了一筆針對該企業的3,000多萬元貸款。突遭此“變故”後,該水電站立即成立了環保整改小組,對影響環保信用評價的問題逐一擊破。目前,該水電站最小下洩生态流量問題已得到有效解決。

  三是積極落實信用聯合獎懲措施,激發企業環境信用評價熱情。參照原環保部等4部委《企業環境信用評價辦法(試行)》、國家發改委等31部委印發的《<關于對環境保護領域失信生産經營單位及其有關人員開展聯合懲戒的合作備忘錄>的通知》和原省環保廳等5部門出台的《關于加強綠色金融和環境信用評價聯動助推高質量發展的實施意見》要求,各級生态環境部門聯合各職能部門積極落實褒揚和激勵環保守信企業制度,使守信企業獲得更多機會和實惠。其中,對“環保誠信企業”及其責任人員,可提供綠色金融、行政許可、評先評優、減少檢查頻次等激勵措施;對“環保良好企業”及其責任人員,原則上不獎勵、不限制、不懲戒。同時,對“環保警示企業”及其責任人員,将從嚴監管或可采取約束性措施;對“環保不良企業”及其責任人員,将實施相應懲戒措施。

  (二)浙江衢州協同治理“民間借貸”亂象 案件同比下降17.16%

  2019年以來,浙江省衢州市深入推進“民間借貸”協同治理,市中院就規制職業放貸人、打擊非法民間借貸等方面與金融部門的協同配合,嚴厲打擊民間借貸領域的虛假訴訟、“套路貸”等黑惡勢力,樹立誠信訴訟的鮮明導向。截至今年6月,全市法院受理民間借貸一審案件同比下降17.16%,各基層法院受理民間借貸一審案件均有不同程度的下降。主要做法如下:

  一是發布職業放貸人名錄,規制職業放貸行為。為強化對非法民間借貸的協同治理,嚴厲打擊職業放貸行為,切實維護人民群衆合法權益。衢州市中院根據《關于依法嚴厲打擊與民間借貸相關的刑事犯罪強化民間借貸協同治理的會議紀要》的要求,第一時間部署全市法院全面梳理、制作全市“職業放貸人名錄”,首批名錄159人,第二期職業放貸人名錄197人,涉及案件2,913件,并向市委政法委、市金融辦、公安、檢察、稅務等協同治理單位通報。該名錄實施動态管理,每季度定期更新。今年5月20日,衢州中院與市銀行業協會聯合簽署《關于對職業放貸人實施聯合懲戒的合作備忘錄》,市銀業協會收到衢州中院發布的職業放貸人名錄後将在1個工作日内将該名錄錄入“銀行業誠信灰名單”,轄區内銀行機構對列入該名單的當事人執行或協助執行備忘錄規定的聯合懲戒措施。

  二是建立失信訴訟人名單,打擊虛假訴訟行為。全市法院在審理民間借貸案件中,提高證明标準,事實審查較以往更嚴格,若一旦發現有虛假訴訟、虛假陳述等妨礙訴訟活動的行為,則依法對虛假訴訟參與人予以罰款、拘留,涉嫌刑事犯罪的,将相關線索和案件材料及時移送公安機關。今年1-6月份,全市法院因當事人虛假訴訟,向公安機關移送案件38件,進行民事制裁15件,罰款合計16.9萬元,因當事人以虛假訴訟實施詐騙犯罪的刑事生效判決3件。近期,全市各法院彙總了自2016年以來不誠信訴訟當事人名單,共計51人,該名單将及時予以公布,以營造嚴懲虛假訴訟的輿論環境。

  三是規範案件審理流程,營造誠信社會氛圍。去年年底,衢州市中院出台《規範民間借貸案件審理的工作指引》,明确民間借貸審理過程中證據審查、舉證責任分配、依職權調查、利率保護标準等内容,如被告缺席審理的案件,适當強化原告的舉證責任,并結合借貸金額、用途、款項交付、當事人經濟能力、交易習慣等事實和因素,綜合認定借貸事實是否成立等。市中院還通過召開新聞發布會等形式,通報全市法院近5年來民間借貸糾紛案件審理的基本情況,并通過大廳屏幕滾動播放虛假訴訟被處罰、拘留的案例,警示當事人虛假訴訟的後果,以此引導當事人誠信訴訟,營造良好氛圍。

  (三)内蒙古赤峰建立旅遊行業“保護網” 穩步推進旅遊行業誠信建設

  近年來,内蒙古赤峰市文化和旅遊局着力營造誠信環境,加強綜合治理,全面推進全市旅遊行業誠信體系建設,為旅遊者營造安全旅遊、健康旅遊、文明旅遊、依法維權的理性消費環境。

  一是開展旅遊誠信體系建設和誠信旅遊企業創建活動。赤峰市文化和旅遊局建立旅遊行業失信懲戒制度和旅遊企業質量信息動态化綜合評價體系,将旅遊經營服務不良信息記錄與企業信用信息公示系統互通,建立誠信“紅黑名單”制度,把恪守誠信者列入“紅名單”,把失信違法者列入“黑名單”,定期在赤峰市文化和旅遊局官方網站向社會發布。同時,在全市開展誠信旅行社、誠信星級飯店、誠信旅遊景區和誠信導遊員評選,發揮榜樣作用,引導旅遊企業不超範圍經營,不削價競争,不做虛假廣告,不诋毀競争對手,不坑客宰客,嚴格職業操守,履行服務承諾,創新服務手段,提高服務質量,樹立誠信形象。

  二是完善市場監管機制和誠信制度監督體系。赤峰市文化和旅遊局重點打擊嚴重擾亂市場秩序的“黑社”“黑導”“黑車”“黑網站”和誘導、欺騙、強迫遊客消費等行為,依法嚴肅查處串通漲價、哄擡價格和價格欺詐的行為。同時,聘請誠信旅遊社會監督員,開展旅遊服務“大家評”,設立舉報受理不誠信經營企業電話和受理郵箱,建立權威、動态的旅遊信息制度和預報系統,及時向旅遊者提供真實、準确、及時的旅遊信息。

  三是建立定期誠信教育培訓機制和旅遊維權細則。赤峰市文化和旅遊局制定全行業誠信學習計劃,将誠信經營融入日常培訓,制定旅遊從業人員誠信服務準則。另外,建立針對旅遊者的預先提示和教育機制,制定詳細的旅遊維權細則,确保遊客能預先了解并掌握維權的方法。

  四是積極制定和推行行業自律公約。赤峰市文化和旅遊局充分發揮旅遊協會作用,通過組織制定和推行行業自律公約,對本行業産品和服務質量、經營作風進行監督,促進企業守法經營、誠實守信、公平競争,維護行業信譽。通過行規行約和媒體輿論,對行業内部合法誠信經營的企業通過制度、行業公約起到“保護網”作用,真正起到行業代言人、政府協管員的作用。同時,建立完善的導遊保障體系,督導旅行社與導遊簽訂合法的勞動合同,辦理有關社會保險,确保導遊基本工資收入和社會保障等合法權益,同時建立包括基本工資、績效津貼和出團補貼在内的導遊收入機制,鼓勵導遊提供高質量服務。

  

  附表